2022 年 3 月 15 日，拜登总统签署了《EB-5 改革与诚信法案》（Reform and Integrity Act“RIA”），重新授权美国投资移民计划，即通常所说的“EB-5 计划”。根据 EB-5 计划，外国公民向美国的企业或项目投资 800,000 美元或 1,050,000 美元，为美国工人创造就业机会；作为交换，这些投资者将获得美国永久居留权。

2024 年 7 月 16 日，美国公民及移民服务局 (USCIS) 更新了其政策手册，打开新标签以包含针对 RIA 添加到《移民和国籍法》（“INA”）的新诚信措施条款的指导，阐明了不遵守规定对区域中心、新商业企业（“NCE”）、就业创造实体（“JCE”）和 EB-5 投资者的后果。这些实体经 USCIS 批准赞助和监督 EB-5 项目，并向美国政府报告其进展和创造就业机会的情况。在 RIA 通过之前，EB-5 计划经常因缺乏政府监督而受到批评。

新指南阐明了 USCIS 终止、禁止或暂停不合规的区域中心、NCE 和 JCE 的影响，并解释了善意投资者或那些投资 EB-5 项目并有意遵守 EB-5 计划要求以获得绿卡的投资者如何继续有资格获得 I-526 申请批准，以获得有条件或无条件的永久居留权。

RIA 保护这些诚信投资者不会因为区域中心、NCE 或 JCE 的不当行为而失去获得永久居留权的机会。出于这个原因，如下所述，美国移民局已明确了诚信投资者在其区域中心、NCE 或 JCE 面临制裁的情况下继续 EB-5 流程的途径。这也适用于在 RIA 之前提交申请的诚信投资者。

该指南阐明了 USCIS 对制裁的评估，并解释了什么是欺诈和重大失实陈述、欺骗、犯罪滥用和对国家利益的威胁。这些活动会引发制裁，包括暂时的暂停、禁止个人或实体未来参与 EB-5 计划以及终止，这会导致区域中心失去指定资格和未来招揽投资者的能力。

政策指南明确概述了可制裁的行为，以阻止 EB-5 参与者的恶意行为，因为在 RIA 通过之前，USCIS 几乎没有选择对计划中的不良行为者采取行动，这些行为可能被视为重大失实陈述、欺骗、犯罪滥用和对国家利益的威胁。

新指南体现了 USCIS 持续努力打击从事可能破坏 EB-5 计划完整性的活动的区域中心、NCE 和 JCE。在过去五年中，美国移民局对区域中心发布了制裁措施，包括针对涉嫌恶意行为的终止意向通知 (NOIT)，包括未向美国移民局支付诚信基金费用，该费用旨在促进对 EB-5 计划内的欺诈和不当行为的调查。美国移民局不仅可能因恶意行为而对这些实体实施制裁，还可能因知晓恶意或欺诈行为而对这些实体实施制裁。

鉴于这一门槛，政策手册中规定的制裁措施鼓励 EB-5 参与者进行彻底的尽职调查，并对项目运营进行密切监督，以最大限度地降低违规行为受到处罚的可能性和严重程度。这是通过新流程实现的，包括对项目的现场访问和对区域中心的审计。美国移民局不会因 RIA 前的行为而对个人或实体实施制裁，但仍可能考虑 RIA 前发生的违规行为，以确定 RIA 后违规行为的适当制裁。

在其政策手册第 6 卷 G 部分第 3 章 E 节中，标题为“区域中心、新商业企业或就业创造实体不遵守计划后，诚信投资者”，USCIS 明确了如果 EB-5 实体不再被允许参与 EB-5 计划，例如区域中心终止或 NCE 或 JCE 被禁止后，USCIS 可能采取的行动。

指南明确指出，USCIS 禁止个人或实体的依据是违反或违反 RIA 禁止的行为，而不仅仅是未能确定投资者的签证分类资格或取消条件，包括未创造足够的就业机会，或收到禁止请求。如果未达到创造就业机会的要求或项目在正常商业情况下失败，则不能要求禁止以触发“诚信”投资者保护。

RIA 前投资者

RIA 前投资者是指在 2022 年 EB-5 改革与诚信法案通过之前投资 EB-5 项目的个人。

USCIS 确认，在 2022 年 3 月 RIA 颁布之前提交 I-526 申请的投资者即使区域中心的指定终止，也可以获得 I-526 或 I-829 申请批准，前提是投资者符合资格要求，包括维持风险投资并创造至少 10 个就业机会，这也是 RIA 前对投资者的要求。

USCIS 澄清说，即使区域中心被终止，直接和间接创造的就业机会仍可用于满足要求。USCIS 官员将有权根据具体情况作出善意决定，以继续批准申请。

被禁止参加 EB-5 计划的 NCE 和/或 JCE 的 RIA 前投资者可以通过投资另一个 NCE 来寻求保留资格。根据政策手册更新，RIA 前投资者可以投资法律规定的金额，该金额是投资者首次提交 I-526 表格时所要求的。

截至目前，尚不清楚是否有任何“善意”的 RIA 前投资者在此基础上成功提交了新的 I-526 申请，或向新的 NCE 进行了 500,000 美元的新投资以继续获得永久居留资格，即使 RIA 规定的投资额有所增加。USCIS 需要就这一点进行进一步的参与和澄清。

RIA 投资者

RIA 投资者是指在 2022 年 RIA 签署成为法律后投资 EB-5 项目的 EB-5 投资者。政策手册更新确认，当 USCIS 终止赞助在 2022 年 3 月后提交 I-526E 表格的 RIA 投资者的区域中心时，投资者的 NCE 可能会与保持其指定的新区域中心相关联，以继续获得永久居留资格。新的区域中心不必覆盖 EB-5 项目的地理区域。多年来，EB-5 利益相关者一直倡导这一变革，他们认为区域中心的变更不应被视为对投资者申请的“重大变更”。

如果 NCE 或 JCE 被禁止进入 RIA 投资者，投资者可以保留资格，前提是他们与信誉良好的 NCE 合作，并根据 RIA 的规定，“仅在满足剩余就业创造要求所需的范围内”投资额外资本。

然而，实际上，EB-5 项目可能更青睐那些贡献 1,050,000 美元或 800,000 美元新投资额的投资者，而不是那些希望以较低的投资额继续获得绿卡资格的“诚信”投资者。根据这一新指南，项目可以考虑创建不同类别的投资，金额各不相同，以适应这些类型的投资者。

投资者通常必须在收到终止或禁止通知后的 180 天内提交申请修正案或以其他方式通知 USCIS，尽管被终止或禁止，他们仍然符合适用的资格要求。

在 2024 年 4 月申请费增加后，提交 I-526E 修正案对投资者来说成本高昂，但 USCIS 可能会接受针对禁止通知的额外证据，而这不需要投资者提交修正案或支付费用。在 USCIS 颁布新的 I-526E 表格之前，在这种情况下要遵循的具体程序仍不清楚。

终止、暂停和制裁

政策更新强调，EB-5 参与者有责任采取合理行动避免违法，即使区域中心、NCE 或 JCE 是新成立的。EB-5 领域缺乏经验并不能成为违法行为的借口，也不能成为与可能被视为恶意活动的实体合作的借口。这进一步证实了 USCIS 强调 EB-5 计划参与者需要进行必要的尽职调查和维护活动，以确保始终合规。

政策手册重申了 USCIS 有权对各种 EB-5 计划参与者的不合规行为实施制裁，包括暂停、取消资格和终止资格等措施。新章节对 USCIS 在确定发生违规行为并应暂停、取消资格或终止资格时的一般流程进行了全面细分。这不仅允许 EB-5 参与者要求 USCIS 对其未来制定的流程负责，而且还为 EB-5 参与者提供了更好的洞察力，让他们了解在发布制裁意向通知后的后续步骤。

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